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"新三板"咨询服务

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  一、新三板市场介绍

  新三板市场特指国家高新技术园区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试点,因为挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司,故形象地称为"新三板",是由中国证监会、国家科技部批准成立,专门为国家级高新技术园区的创新型高成长企业服务的股份交易平台。2006年1月23日,北京中关村科技园区非上市股份有限公司世纪瑞尔(430001)和中科软(430002)正式挂牌股份报价转让系统,标志着新三板试点工作的开始。

  二、挂牌新三板市场的好处

  · 规范公司经营:完善公司治理结构,建立持续的融资渠道,提升品牌价值,使相关利益者价值最大化;

  · 资金扶持:根据各区域园区及政府政策不一,企业可享受园区及政府补贴;

  · 便利融资:新三板挂牌后可实施定向增发股份,提高公司信用等级,帮助企业更快融资;

  · 财富增值:新三板上市企业及股东的股票可以在资本市场中以较高的价格进行流通,实现资产增值;

  · 股份转让:股东股份可以合法转让,提高股权流动性;

  · 转板上市:转板机制一旦确定,公司可优先享受"绿色通道";

  · 公司发展:有利于完善公司的资本结构,促进公司规范发展;

  · 宣传效应:新三板上市公司品牌,提高企业知名度。

  三、新三板挂牌条件及与其他市场上市条件比较

  四、新三板挂牌流程

  五、宇博智业在新三板市场咨询服务过程中完成的工作

  宇博智业在新三板市场咨询服务过程中主要配合主办报价券商项目小组尽职调查、配合主办券商组织材料接受主办券商内部审核,完成尽职调查报告、推荐报告和内核报告当中挂牌企业所处行业发展现状、市场前景、主要竞争对手调查等部分内容,并整理相关工作底稿,配合主办券商完成调查工作底稿和内核底稿整理工作。

  六、新三板市场常见问题解答

  1、哪些企业适合挂牌?

  · 有进入资本市场的愿望,但暂不具备境内外上市条件的公司;

  · 财务状况尚不理想,但有发展潜力的公司;

  · 创新业务模式,借此对外宣传。

  2、新三板对企业规模有无要求?

  · 挂牌前,公司股本不低于500万股;

  · 挂牌前,每股净资产不低于1元钱。

  3、新三板对企业盈利有无要求?

  · 新三板对企业盈利没有要求;

  · 新三板对企业营业收入没有要求;

  · 新三板对企业现金流量没有要求;

  · 新三板要求企业有可持续经营能力;

  · 作为主板及创业板的孵化器,优先考虑绩优企业。

  4、公司治理结构不健全,存在不规范运作,能否挂牌?

  · 健全公司治理结构、提高公司运作的规范化水平正是新三板的目标之一;

  · 通过挂牌工作可尽早解决企业发展过程中的不规范问题,并为今后上市奠定良好的规范运作基础。

  5、挂牌后将给企业带来哪些负面影响?

  · 企业的资产、财务、经营、管理等公诸于众,公司难有暗箱操作;

  · 成为准公众公司后,企业就要面对社会、面对众多的股东,受到的制约增多,经营压力加大。

  6、企业挂牌后是否影响日后上市?

  · 不影响,甚至可能会由于企业在新三板市场挂牌中的表现积极并运作良好而起到促进日后上市进程的作用,现已有久其软件、北陆药业、世纪瑞尔三个成功案例;

  · 通过挂牌,公司可以逐渐熟悉、学习、适应投资者关系管理,为上市后做好这方面工作积累经验;

  新三板是高新技术企业的孵化器,通过规范运作,达到主板上市条件时,可通过绿色通道转板上市,相关规则待挂牌公司数量达到一定规模后出台。截止至2013年12月底,在351家挂牌公司中,有49家公司已经达到创业板上市财务指标,约占挂牌公司总数的14%,其中已有多家公司申请IPO并在创业板上市的材料已获中国证监会受理。